Eine engagierte Organisation

1  Fachliche Ressourcen

Eine eigene Business Line

Amundi hat ESG zu einem zentralen Bestandteil seines Managements gemacht und eine eigene Business Line geschaffen, die in vier Teams4 organisiert ist:

Research, Engagement und Abstimmungen

Dieses internationale Team erstreckt sich über Paris, Dublin, London und Tokio. Die ESG-Analysten treffen sich mit Unternehmen und bleiben im Dialog mit ihnen, um deren ESG-Praktiken zu verbessern, und sie sind dafür verantwortlich, diese Unternehmen zu bewerten und Ausschlusskriterien zu definieren. Die ESG-Analysten arbeiten mit einem Team von Spezialisten zusammen, die sich mit der Abstimmungspolitik und dem Dialog im Vorfeld von Meetings beschäftigen. Mit Sitz in Paris legen sie die Abstimmungsrichtlinien der Hauptversammlungen für Unternehmen fest, in die Amundi im Namen seiner Kunden investiert.

ESG Methode und Lösungen

Dieses Team aus quantitativen Analysten und Finanzingenieuren ist für die Pflege und Weiterentwicklung des Amundi-eigenen ESG-Scoring-Systems und ESG-bezogener Datenmanagementsysteme zuständig (einschließlich der Auswahl externer Datenanbieter zur Generierung proprietärer ESG-Scores). Sie unterstützen Analysten und Portfoliomanager bei der Integration von ESG-Überlegungen in ihre Anlageentscheidungen sowie Business Development-Teams bei der Entwicklung innovativer Lösungen durch die Integration nachhaltigkeitsbezogener Daten in Finanzprodukte (ESG-Ratings, Klimadaten, Impact Metrics, Kontroversen ...). Sie beaufsichtigen die Entwicklung und Integration von ESG-Analysetools in die Amundi Portfolio Management Systeme und Client Reporting Systeme und sind auch für die Umsetzung der kundenspezifischen ESG-Ausschlusskriterien verantwortlich.

ESG Business Development & Advocacy

Dieses Team ist verantwortlich für die Unterstützung und Entwicklung von ESG-Angeboten und ESG-Lösungen, die den Bedürfnissen und Herausforderungen der Anleger entsprechen, für die ESG-Beratung und ESG-Dienstleistungen für alle Amundi-Kunden sowie für das Management der ESG-Interessen und die Zusammenarbeit mit Initiativen für nachhaltige Finanzen und die Entwicklung von Schulungsprogrammen für unsere Kunden.

COO-Office

Dieses Team ist für die Koordination der Abteilung mit den Support-Funktionen der Gruppe zuständig, erstellt die Dashboards für die Überwachung der Aktivitäten (Business, Budget, IT, Audit, Projekte) und überwacht wichtige transversale Projekte.

ESG im Zentrum unseres Handelns

Auf der Ebene der ESG Business Line

Die ESG Business Line ist ein Kompetenzzentrum, das ESG-Rating-, Bewertungs- und Scoring-Methoden sowie qualitative Analysen anbietet. Ein großer Teil der börsennotierten Unternehmen und Emittenten wird auf Basis einer proprietären ESG-Rating-Methodik bewertet, die im Abschnitt "ESG-Analyse" beschrieben wird. Darüber hinaus bietet das Team Research, Unterstützung und Wissenstransfer für die Investmentzentren im gesamten Unternehmen. Alle Teammitglieder arbeiten mit den Anlageexperten zusammen, um sie bei der Integration von ESG in ihre Anlageprozesse und ihr Fachwissen zu unterstützen.

Auf der Investmentebene

Die ESG-Analyse ist in die Portfoliomanagementsysteme von Amundi eingebettet und wird in Echtzeit in den Tools der Fondsmanager zur Verfügung gestellt, um ihnen neben den Finanzratings auch direkten Zugang zu den ESG-Bewertungen von Unternehmen und staatlichen Emittenten zu ermöglichen.

Portfoliomanager und Investmentanalysten aller Anlageplattformen haben daher jederzeit Zugriff auf die ESG-Scores der Emittenten und damit verbundene ESG-Analysen und -Kennzahlen.

Diese Struktur ermöglicht es den Fondsmanagern, Nachhaltigkeitsrisiken in ihrem Anlageentscheidungsprozess zu berücksichtigen und die Amundi-Ausschlusspolitik anzuwenden, wann immer dies möglich ist. Sie sind auch in der Lage, ihr Portfolio in Übereinstimmung mit spezifischen ESG-Kriterien und ESG-Zielen, die für die Anlagestrategien und Produkte in ihrem Zuständigkeitsbereich gelten können, zu gestalten und zu managen.

Amundi verwaltet ein breites Spektrum an nachhaltigen Anlagelösungen, darunter Impact-, Nachhaltigkeits- und Best-in-Class-Strategien.

Darüber hinaus hat sich Amundi verpflichtet, ESG-Kriterien in den Anlageprozess aktiv gemanagter offener Fonds* zu integrieren, mit dem Ziel – zusätzlich zu finanziellen Zielen – die durchschnittlichen ESG-Scores des Portfolios über dem durchschnittlichen ESG-Score des jeweiligen Anlageuniversums zu halten.

Auf Risikoebene

ESG-Kriterien sind in den Kontrollrahmen von Amundi eingebettet, wobei die Verantwortlichkeiten zwischen der ersten Kontrollebene, die von den Investmentteams selbst durchgeführt wird, und der zweiten Kontrollebene, die von den Risikoteams durchgeführt wird, verteilt sind. Die Risikoteams sind jederzeit dazu in der Lage, die Einhaltung der ESG-Ziele und ESG-Restriktionen eines Fonds zu überwachen. Das Risik Department ist Teil der "Responsible Investment"-Governance (beschrieben im Abschnitt "Governance im Zeichen der ESG-Politik") und überwacht die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen und das Management von Risiken in Bezug auf diese Themen.

ESG-Kriterien werden von den Risikoteams auf die gleiche Weise überwacht wie alle Regeln, die in ihren Kontrollbereich fallen, wobei sie sich auf dieselben Tools und Verfahren stützen.

Die ESG-Kriterien bestehen aus unseren Ausschlusskriterien sowie aus fondsspezifischen Eignungskriterien und Regeln.

Hinsichtlich dieser Regeln werden die Compliance-Kontrollen in einem proprietären Compliance-Tool wie folgt automatisiert:

-  Pre-Trade-Alarm oder Hinweis auf Blockierungen, insbesondere in Bezug auf Ausschlusskriterien;

-  Post-Trade-Warnungen: Fondsmanager werden über potenzielle Verstöße informiert und müssen die Portfolios wieder in Übereinstimmung bringen.

Auf Unternehmensebene

Mehrere Teams sind an der Begleitung, Berichterstattung und Unterstützung des verantwortungsvollen Investmentansatzes von Amundi beteiligt.

2  Governance im Zeichen der ESG-Politik

Mit Unterstützung dieser Teams widmen sich vier Ausschüsse dem nachhaltigen, verantwortungsvollen Investment und werden regelmäßig vom CEO von Amundi überwacht.

ESG- und Klima-Strategieausschuss

Tritt unter dem Vorsitz des CEO von Amundi halbjährlich zusammen und steuert, validiert und überwacht die ESG- und Klimastrategie von Amundi. Validiert wichtige strategische Ausrichtungen der nachhaltigen Anlagepolitik und überwacht wichtige strategische Projekte.

ESG-Rating-Ausschuss

Tritt auf monatlicher Basis zusammen. Definiert und validiert die ESG-Standardmethodik von Amundi. Er validiert die Regeln für die Anwendung der Ausschluss- und Sektorrichtlinien und überprüft Fragen im Zusammenhang mit dem ESG-Rating.

ESG-Abstimmungsausschuss

Wird auf Ad-hoc-Basis abgehalten. Überwacht die Abstimmungsrichtlinien der verschiedenen Einheiten, um deren Konsistenz sicherzustellen und ist Berater für Abstimmungsentscheidungen in Einzelfällen. Stellt auch die Ausrichtung der Abstimmungsaktivitäten an den wichtigsten ESG-Engagement-Themen sicher.

Ausschuss für soziale Auswirkungen

Trifft sich alle zwei Monate. Validiert Anlagestrategien für Private Equity und Private Debt im Bereich der sozialen und solidarischen Investments.                                                                

* Wann immer technisch möglich.

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Stand Ende Dezember 2020

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